10月22日，浙江证监局公布了对中银证券杭州公共中心证券买卖部和关连职守东谈主的行政监管门径。
浙江证监局指出，经查，2017年1月至2022年5月技艺，中银证券杭州公共中心证券买卖部多名职工的嫡系支属证券账户在买卖部供客户使用的来回电脑上存在托福下单纪录，其中部分职工存在使用上述账户替客户办理证券认购、来回的活动。该买卖部弥远未热心该额外情形，对来回电脑衰败有用管控，对职工活动衰败有用监督，响应出买卖部合规责罚不到位。浙江证监局决定对中银证券杭州公共中心证券买卖部聘任责令改正的监督责罚门径，并记入证券期货商场诚信档案。
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同期股票市场最新关注资讯，浙江证监局指出，刘向领算作中银证券杭州公共中心证券买卖部时任厚爱东谈主，对该买卖部上述问题负有胜仗职守，决定对其聘任责令改正的监督责罚门径。丁卓算作该买卖部现任厚爱东谈主，决定对其出具警示函。管晓琳因在2017年1月至2019年12月技艺存在替客户办理证券认购、来回的活动，也被出具警示函。
